Assistante di Sales Assistant
Istandardi supremi in i più grande
L'esame di a Serie 11 hè, essenzalmentu, una versione chjucata è simplificata di e parolle equivalenti di l'esame Series 7 . Note, però, chì i più grossi impresi di corretrazioni tendenu à mantene i so assistenti di vendita cummirciali à un standard di sapè assai più altu, chì esigene à passà l'esame di a Serie 7 è a Serie 66 , a listessa teste chì l-assistenti finanziari devenu passà.
Restrictions in Series 11 Registrants
A Serie 11 vendeuse à l'assistenti di vendita sò devenu à queste limitazioni nantu à a so attività di travagliu:
- Anu esse fisicali prisentanu in a locu di a so cumpagnia di u membre in accettà i trasfurmà i ordini di clientali solituali o quandu avete cumentu di prezzu.
- Anu deve esse sottu à a surviglianza diretta di un principale in registratu.
- Ùn puderanu micca offre cunsiglii o idee d'investimenti.
- Ùn puderanu micca fà ricunniscenza.
- Ùn puderanu micca intrudà i ordnijiet in nome di l'anzianu membre.
- Ùn puderanu micca accettà o aperti novi cunti.
- Puderanu micca pre-qualifying customers.
- Ùn puderanu micca accetta l'ordini per i valori municipali o di participazione diretta.
- Ùn puderanu micca riceve indirecta diretta o indirecta per u numaru o grandore di e transazzione chì prucessa.
Avvanzi di Assicurati di Sales
A Serie 11 assistente di vende registratu pò esse di valore particulari à un finanziu impegni finanziariu o un finanziu finanziariu chì riceve un significativu voluminu di ordine di u cummerciale micca solitu di i clienti in u so libru di affari .
I disgrazia di i Assistenti di Sales
Un assistente di vittoria vignaghjolu chì hè sottumessu à e restrizioni quì sottu u più altu hè una usu pura manu, chì ùn pò micca offre cunsigli è cunsigliu. U cunsigliu finanziariu di u registru pò esse di vulenti manipule un òrdine micca solicitatu, per offre cunsiglii per clienti, cumu appellu, quandu queste ordine pò esse cunsigliatu.
Cuntenutu di l'Esame
L'Esame di a Seria 11 hà cunsideratu 50 questione è si deve una ora. Un puntu di u 70% hè una qualità passante. I temi calei tematichi cuprivanu in l'esame sò:
- Tipi di securità
- Contatti di Clienti è Ordine
- Securities markets
- Regoli industriali
In più particularmente, l'esame di a Series 11 pruvonda a cunniscenza di:
- Classi di corru cumuni; valore di mercatu / prezzu currente; azzioni frazziali
- Tipi d'arburatura preferita, cumu u cumulativu, cunvertibile, intangible è reguletable / variable
- A distinzione tra cumunna cum'è i valori preferiti è i valori di debitu
- Tipi d'opcions è terminologia basica
- Dipustiti di i depożitarji americani / quotes (ADRs è ADSs)
- I trust in investimento inmobiliario (REIT)
- Tipi di produzzione d'impresa d'inviolazione è i fondi negoziati (ETF)
- Tipi di cuntratti è e transazzione chì pò esse fatte in tutti
- Aduprate clientele ordinali è trasmissione per l'esecutà
- Tipi di transacciones è òrdini è quandu sò utilizati
- A infurmazione per esse registratu nantu à un bigliettu cù u cliente
- Determinà a capacità di u cliente di furnisce i servizii di vendita
- E cumpetenze di settimana
- Mercatorii è i diffirenzii trà i merceri di venti è di vendeur
- Terminologia ligata à transazzioni di risorsa
- Hè rettitù in effetti durante e casu di cummercializazioni
- Funzioni di u SEC è a Reserva Federal
- Funzioni di FINRA è d'altre urganizazioni autoregulatori
- A Securities Exchange Act de 1934
- Negoziu privilegiatu
- FINRA è e reguli NASD nantu à u register, qualification and continuing education
- Regoli di cumpurtamentu prufessiunale
- Prucessorii di cumplimentu è di cumpliziu in cumpagnie membre