Passendu l'esame di a Serà 66 hè l'equivalente di passà a Series 63 è a Serà 65 . In casu à l'amministrazione da FINRA , l'esame di a Serie 66 si sviluppa da l'Associazione Amministratore di Securità Amministrazione Nor'America, connattata ancu com'è NASAA.
Uniformed Securities Act
Questu hè un pezzu di lexislazione muderale, prima introduttu in u 1956 è sussegwentement cambiatu, chì hè stata creata per standardizà è armonizà e lege di securità di l'estati. L'idea hè di dà scelta pratiche internazionali, cum'è ancu simplificà u cumplizamentu per i imprese di segurità è di i tituli.
Definizione di Investment Representative Advisor
Secunnu l'Uniforme Valurie Securities, un rappresentante d'investment adviser hè una persone per o assuciatu cù una firma d'assessori d'investimentu chì faci qualcosa di i seguenti:
- Fa cunsiglii o dessi cunsiglii d'ingussu
- Manage client accounts o portfolios
- Determina quale ricerchi o cunsiglii in quantu valori deve esse dati
- Assicurendu cunsiglii d'ingrisi è mantene o stessu cum'è cunsiglii d'investimenti
- Hè ricivutu cumpensazione per favvi, prupone o negoziate per a vendita o per vende cunsiglii d'investimentu
- Soggiassi i travagliati chì vèghjanu qualsiasi funzioni
Per d 'altra banda, un cunsigliu di l'investimentu ùn hè micca qualcosa chì:
- E realizà solu atti clerical o ministerial
- Quellu chì participeghja in furmulà o offerte cunsigliu d'ingrisi hè incidentale, è chì ùn hè micca ricevutu indemnità speciale per i servizii d'assessorii d'investimentu
L'Associazione di Investment Advises registered with the SEC and people employed by or associated with the are exempted from registration, licensing or qualification, separated except for representatives of investment advisors whose current places of business are within a given state.
Exemptions
I titubenuri di diversi designazioni prufessiunali, più notevuli l'u CFA è a CFP, sò cunziddati cun maestru pruvistutu di u stessu materialu, è cusì hè esente in a maiò parte di l'urdini da piglià l'Ensemble 66 esame. Ogni dittaghju cumu includenu u Specialist Financial Personal Financial (PFS), consultant finanziatu catedrali (ChFC) è credentials di Cunsigliu d'Inversi Cuntabili (CIC).
Durata di l'Esame
U studiu di a Seria 66 hà cunsideratu 110 questioni multiplici è 150 minuti sò attribuiti per cumprirà a prova. Solu solu cose di e dumanni in l'esame sò dettu per u puntu finali di u candidatu. Ogni teste hà include 10 quistione pruientiali chì sò cunsiderati per u usu in versione futura di l'esame. Sò distribuziati in tuttu l'esame, è u prughjettu di teste ùn sanu micca quellu di quelli chì sò.
Passing Score
A Seria 66 prucederà pruvede a cumpetenza minima, è una puntuazione passendu sò 75 risposte correzione o 75% di i 100 duminii chì contani versu u puntu final. Un candidatu chì falliu l'attuali di a Serà 66 hà d'escecia almenu 30 ghjorni prima di piglià novu. A listessa regula hè appiicata à qualchissia chì ùn hà micca successu à una seconda volta è chì vole di piglià a terza volta. Dopu un terzu fallimentu, un candidatu deve esse almenu 180 ghjorni prima di piglià l'esame novu. A listessa norma applicà tutti i sforzi falluti sussegwenti.
Temi Coperatura
Passendu l'esame di a Serà 66 hè equivalente à passà a Serà 63 è a Serea 65. In più, hè ancu creatu per i candidati chì anu a certificazione Series 7. Hè cusì, a pruotazione di a Seria 66 omessi dumande questi nantu à i prudutti di risorsa, l'analizazione di segurità è a strategia d'inversione chì sò una parte significativa di a Seria 65, ma chì sò cuparti di più larga è di dettighjate in l'esame Series 7.
Scrizzione è Licenziatu
Ci sò parechje cumpreteggii riguardanti à passà a Serie 66 esame. Prima, u candidatu hè sempri rispunsabili di sapè è adendu à i vostri richieste specifichi di e leii di securità è di i reguli di i stati induve ellu ferà cummandu. Sicunna, mentre chì passa l'esame sò spessu prublema di prublemi à esse licenza di fà un locu in un statu particulari, ùn hè micca necessàbbili l'unicu, è ùn mai cunfersa un dirittu automaticu per esse licenzatu o rregistratu in un statu dati. In ogni casu, a NASAA crede cusì chì l'Etenimentu Uniforme Uniforme Legatu Unitu fate per una regulazione di securità megliu statali è una prutezzione megliu di u publicu investitore prumove a uniformità in questa regulazione è in i normi di qualificazione per i finanziarii finanziarii.